澳大利亚当局在Courtenay House投资丑闻中获得第三项定罪，前推广人David Sipina因参与2017年倒闭的一家未经许可的金融服务机构被判三年监禁。
第三名Courtenay House成员因涉及390万美元的未经许可计划被判刑
Coffs Harbour地方法院裁定对来自新南威尔士州Prairiewood的Sipina进行密集矫正令并服刑，因其承认协助未经许可的金融服务企业并处理逾100万美元的犯罪所得。
2015年6月至2017年4月期间，Sipina通过在线和面对面的方式招募了215名投资者，推广该计划，获得了约390万美元的佣金。调查人员没有发现Sipina知晓底层庞氏骗局的证据，但他们确定他至少从2015年6月就意识到该运营缺乏适当的许可。
“ASIC致力于调查从事并因诈骗行为获利的人，”ASIC副主席Sarah Court表示。“Sipina先生的判刑应该对那些违法操作且行为可能对将他们的钱交给他人的消费者产生负面影响的人起到威慑作用。”
1.8亿美元外汇庞氏骗局
这一判决标志着Courtenay House事件的最新篇章，约585名投资者在一起1.8亿美元的计划中损失了资金。该公司的前董事Tony Iervasi于2024年9月因经营庞氏计划而被判11年监禁，而另一个承包商Athan Papoulias于2023年5月被判处两年监禁。
清算人员迄今通过持续的恢复工作向受影响的投资者返还了每一美元28美分。该案件凸显了ASIC对未经许可金融服务机构的持续打击以及那些超出监管框架运作的人所面临的严重后果。
这一成功的起诉由ASIC调查后由联邦公共诉讼总监处理，对未经许可的金融服务活动最高处以两年监禁，对处置价值100万美元或更多的犯罪所得最高可处以25年监禁。